13.4.2合同违约的管理

    合同违约是指信息系统项目合同当事人一方或双方不履行或不适当履行合同义务，

应承担因此给对方造成的经济损失的赔偿责任。对合同违约的管理主要包括对建设单位

违约的管理、对承建单位违约的管理、对其他类型违约的管理。

    (1)对建设单位违约的管理。

    监理单位收到违约通知后，应积极调查、分析，根据合同文件要求，同建设单位和

承建单位协商后，办理违约金的支付。常见的建设单位违约的情彤包括：不按时支付项

目预付款；不按合同约定支付项目款，导致实施无法进行；建设单位无正当理由不支付

项目竣工款；不履行合同义务；违反工程合同设计部分的责任：违反工程合同实施部分

的责任等。

    (2)对承建单位违约的管理。

    承建单位出现的违约事件主要包括；未按合同规定履行或不完全履行合同约定的义

务，人为原因使项目质量达不到合同约定的质量标准：无视监理工程师的替告，忽视合

同规定的责任和叉务；未经监理工程师同意，随意分包项目或将整个项目分包出去等。

对承建单位违约可视以下两种情况进行处理。

    ①有质量问题，可要求承建单位无偿返工、完善，由此造成逾期交工的，应赔偿

逾期违约金。

    ②承建单位严重违约的，可部分或全部终止合同，并采取善后控制措施。

    (3)对其他类型违约的管理。

    ①其他违约管理是指由于不可抗力的自然因素或非建设单位原因导致实施合同终

止时，监理单位应按实际合同规定处理合同解除后的有关事宜。

    ②不可抗力事件结束后约定时间（如48小时）内承建单位向监理单位通报受害情

况，及预计清理和修复费用。

    @因不可抗力事件导致的费用及延误的工期由双方分别承担。

    I．合同管理的依据

    (1)合同及合同管理计划。

    供方选择过程的成果是买方向每一个选中的供方提供一份合同。很显然，合同是合

同管理和执行的前提条件，是合同各方进行自己的合同管理的法律依据。

    供方选择过程的另一个成果是合同管理计划，为合同的管理提供了指南。

    有关内容在第14章的14.5.7节“供方选择”的输出部分已有详细阐述。

    (2)绩效报告。

    与卖方绩效有关的文件如下。

  ①根据合同条款，应由卖方制定的技术文档和其他可交付物信息。

  ②卖方绩效报告。

  (3)已批准的变更申请。

  已批准的变更可以包含对合同条款或条件的修改。任何变更都应规范地进行书面记

录，任何经口头讨论但未记录的变更都不应加以处理和实施。

    对于任何变更，需要对双方的书信往来进行记录，以保留作为将来可能的法律证据。

    (4)工作绩效信息。

    工作绩效信息包括达到质量标准的程度、花费了多少成本以及卖方发票等，在项目

执行过程中进行收集。卖方需要及时提供发票（有时也叫做账单或支付请求）以请求对

已完成任务的支付，合同中对此应该进行过详细说明。

    (5)选中的供方。

    供方选择过程的成果是选中一个或若干个供方。有关内容在14.5.7节“供方选择”

的输出部分“选中的卖方”中已有详细阐述。

    2．合同管理的工具和技术

    合同管理的工具和技术有合同变更控制系统、买方主持的绩效评审、检查和审计、

绩效报告、支付系统、索赔管理和自动的工具系统等，下面重点介绍除合同变更控制系

统之外的其他工具和技术。

    (1)买方主持的绩效审核。

    采购绩效审核是指一项系统的审查活动，对卖方在合同规定的进度和质量要求内完

成项目范围的绩效情况以殁成本花费情况，对卖方准备文件的评审和对卖方工作执行过

程的审查和质量审计。绩效审核的目标是确定合同是否成功执行，以及完成合同工作说

明书的绩效情况和卖方的违约情况，以便对卖方的履约能力进行量化评估。

    (2)检验和审计。

    检验和审计是指合同中规定的、买方要求的，并且卖方支持的检验和审计活动。检

验和审计方法识别卖方的工作过程、产品和服务的缺陷或问题。如果合同授权，检验和

审计小组也可以包括买方采购人员。

    (3)绩效报告。

    绩效报告为买方的管理层提供卖方实现合同目标效率方面的信息。合同绩效报告应

该统一到项目的绩效报告中。

    (4)支付系统。

    买方的支付系统依据合同的执行情况，对卖方进行支付。买方的应付账款系统就是

最典型的支付系统。对于有多种或复杂采购需求的大型项目，项目可以设立自己的支付

系统。无论哪种情况，支付系统都应由项目管理小组进行适当的审核和批准，并遵循合

同的条款进行支付。

    (5)索赔管理。

    供应商和项目管理者不能就变更的补偿达成一致的变更是争议性变更，称之为索

赔、争端或诉讼。通常依据合同有关条款，这些索赔会在合同生命周期内被记录、处理、

监控和管理。如果各方无法自己解决，就不得不按照合同规定的争端解决程序来处理。

可以在合同收尾前或收尾后援引合同争端解决条款进行仲裁或诉讼。

    (6)自动的工具系统。

    自动的工具系统是一些特定的程序，如合同档案管理系统、支付系统、索赔管理和

绩效报告系统等工具软件。项目经理使用这些工具系统来管理合同和记录合同执行情况，

也方便买卖双方实现电子数据交换。

    3．合同管理的交付物

    (1)合同文件。

    合同文件包括但不限于如下内容。

    ①合同本身。

    ②所有支持性进度计划。

    ③请求的但未批准的变更。

    ④批准的合同变更。

    ⑤卖方制订的技术文档和其他工作绩效信息（例如交付成果、卖方绩效报告、保

修保证、发票、支付记录的财务文件、合同的审查结果）。

    (2)请求的变更。

    在管理合同的过程中，可能导致对项目管理计划或其分计划如进度计划、采购计划

提出变更请求。通过项目整体变更控制过程处理请求的变更。正式批准的变更可能会更

新项目管理计划、相关的合同和其他项目文件。一些批准的变更会修改合同的条款和条

件，包括合同工作说明书和报价。

    (3)组织过程资产c更新）。

    ①来往信函。合同条款和条件以及合同执行情况常常要求保留双方往来函件的文

字记录。例如，因绩效不符合要求而提出的警告信、合同变更请求或事实澄清等，以及

通过审查和审计需要卖方采取的纠正行动等。除了合同关于文档的特定要求外，双方对

于所有书面和口头的合同沟通，以及采取的措施和所作的决定都应保持完整和精确的书

面记录。

    ②支付进度和付款申请。这里假设项目应用外部的支付系统。如果项目具有自己

的内部支付系统，这里的输出只是“支付合同款项”。

    ③卖方绩效评估文件。由买方准备的卖方绩效评估文件，记录了卖方继续执行当

前合同的能力，指出应否允许卖方执行将来的项目，或者对卖方的执行情况进行评级。

这些文件可以作为提前终止与卖方的合同或者决定怎么管理罚款、费用或奖励的基础。

绩效评估的结果也应纳入到适当的合格卖方清单中。

    (4)推荐的纠正措旆。

    如果卖方的行为与合同规定有所偏差，必须执行推荐的纠正措施以使卖方能够遵守

合同条款的规定。