1  基本情况

符合性判断

符合性说明/描述

1.1检查期间是否有委派的了解有机产品生产的管理人员在场，列出在场人员的姓名、职别、部门

是

管理者代表

1.2申请人填写的有机产品认证申请文件是否与生产实际情况相符合，如不符合，请如实重新填写。

是

 相符

1.3是否获得其他机构认证？如有，请列出认证机构名称以及获得认证的时间、不符合内容，并提供证书复印件

否

没有向其他机构申请过有机认证

2  管理体系

符合性判断

符合性说明/描述

2.1加工经营者是否具备合法的经营证明文件（营业执照、生产许可证等，并有效）

是

能够提供有效的营业执照、生产许可证

2.2加工经营者实施的管理体系是否形成文件

有机产品手册

2.3管理者情况（根据标准条款进行描述）：

是

2.4内部检查员情况（根据标准条款进行描述）：

是

2.5有机生产经营管理体系的文件是否包括加工/经营场所位置图、有机加工经营质量管理手册、操作规程和系统记录

是

有

2.6加工经营场所位置图与实际对比，是否按比例准确反映出加工、包装车间；原料、成品仓库及相关设备的分布

是

有

2.7有机产品加工、经营质量管理手册是否描述有机产品加工、经营者的简介；经营方针和目标；管理组织机构图及相关人员的责任和权限

是

见手册

2.8有机产品加工、经营质量管理手册是否描述有机加工、经营实施计划，计划是否充分

是

见手册

2.9是否制定文件化的卫生管理计划，卫生管理计划是否包括外部设施（垃圾堆放场、旧设备存放场地、停车场个）、内部设施（加工、包装盒库区）、加工和包装设备（防止酵母菌、细菌和霉菌污染）、职工卫生（餐厅、工间休息场所和厕所）的卫生保障

是

厂房卫生管理要求

2.10有机产品加工、经营质量管理手册是否描述颞部检查、跟踪审查、文件记录管理、客户投诉处理的规程

是

见手册

2.11是否制定有机加工经营操作规程

是

酿酒过程控制程序

2.12有机加工经营操作规程是否规定禁止有机产品与转换期产品及非有机产品相互混合，以及防止有机加工、经营过程中受禁用物质污染的规程

是

体系文件中体现了个工序防止有机产品被污染的规定

2.13有机加工经营操作规程是否规定了加工、运输、储藏、流通等过程的管理规程

是

规定了加工、运输、储藏的管理要求

2.14有机加工经营操作规程是否规定机械设备的维修、清扫规程

是

设备、设施的清洗、消毒与杀菌规程

2.15有机加工经营操作规程是否规定员工福利和劳动保护规程

是

见员工劳动福利规程

2.16有机产品加工经营者所建立并保存的记录是否清晰、真实，记录保存是否规定且实施5年以上

是

符合

2.17有机产品加工经营的系统记录是否包括原料购买、加工过程、包装、标识、储藏、运输和装卸过程记录及运输装卸过程相关单据

是

提供17年产品加工过程相关记录

2.18有机产品加工经营的系统记录是否包括加工厂有害生物防治记录

是

未发生重大有害生物爆发情况，无记录

2.19有机产品加工经营的系统记录是否包括加工、贮存、运输设施清洁记录

是

包括

2.20若实施冲顶加工，是否保留冲顶加工记录

N

加工过程不涉及冲顶，每批次产品生产结束后进行全面清洗

2.21有机产品加工经营的系统记录是否包括产品的出入库和库存量记录及相应单据

N

包括

2.22有机产品加工经营的系统记录是否包括所有购货发票和销售发票，标签及批次号的管理信息

是

2.23有机加工管理体系所要求的文件是否做出明确的控制规定，使用的文件是否为有效版本

是

D版，有效

2.24建立内部的检查制度或规定是否明确内部检查的目的和实施者，内部检查员的职责、检查方法、检查依据、检查内容等

是

见手册

2.25内部检查员是否依照标准，对本单位的质量管理体系进行检查，并提交内部检查报告，对企业追踪体系进行全过程的确认和签字

是

2.26通过对管理体系文件的检查，描述追踪体系是否有效

是

产品批次号管理有效

2.27有机生产、经营管理体系文件是否包括利用纠正和预防措施，持续该井其有机生产管理体系有效性的方法

是

见有机管理手册

2.28管理体系其他情况描述：

3  记录

符合性判断

符合性说明/描述

3.1生产记录（如原料购买、出入库、加工、销售、运输等）

是

3.2投入品（杀菌剂、消毒剂、添加剂、有害生物控制等）采购合同及发票复印件

是

3.3投入品产品标签

是

投入品标签

3.4环境质量检测记录（土壤、水质、空气）

是

水质检测报告

3.5仓库出入库记录（含非有机产品）

是

3.6销售记录和购入和售出货物的销售证（销售证尚未收到时，为出售货物所开的销售证委托书）

是

3.7认证标志使用记录

N

 转换期，未使用认证标志

3.8客户申/投诉处理记录

N

未发生过

3.9产品召回记录

N

未发生过

3.10其他记录

4  加工

符合性判断

符合性说明/描述

4.1若加工有机食品，加工厂是否符合GB14881的要求

是

4.2加工厂是否符合国家及相应行业部门的有关规定

是

4.3加工厂周围是否有粉尘、有害气体、放射性物质和其他扩散性污染源，是否有垃圾堆、粪场、露天厕所和传染病医院，是否由昆虫大量孳生的潜在场所

是

加工厂干净整洁，远离污染源

4.4生产区建筑物与外缘公路或道路是否由防护地带

是

加工厂有防护隔离带（墙）

4.5是否实施文件化的卫生管理计划

4.5.1加工厂外部设施(垃圾堆放场、旧设备存放场地、停车场等)卫生情况

4.5.2内部设施（加工、包装盒库区）卫生状况

4.5.3加工和包装设备（防止酵母菌、霉菌和细菌污染）卫生状况

4.5.4职工的卫生（餐厅、工间休息场所和厕所）卫生状况

4.6加工场所用的配料是否是经过认证的有机原料、天然的或认证机构许可使用的

是

4.7有机配料在终产品中所占的质量或体积的比例是否少于配料总量的95%

是

占比大于95%，

4.8是否使用人工合成的常规配料

是

葡萄为有机转换原料

4.9是否使用非人工合成的常规配料， 使用量是否超过所有配料总量的5%

N

主要为酵母及提高酵母活力的酶制剂，所占比例小，低于1%

4.10若使用非有机配料，加工厂是否制定将其配料转换为100%有机配料的计划

全为有机原料

4.11一种配料是否同时含有有机、常规或转换成分

N

4.12工所用配料如水、食用盐等，是否符合国家食品卫生标准

N

符合要求，不用盐

4.13请提供有关水的问题所观察到的其他情况和建议

N

4.14是否使用GB/T19630.2标准规范性附录Ａ中的添加剂和加工助剂，使用是否按照规定要求，且符合ＧＢ２７６０的规定

N

主要使用的加工助剂：干酵母、果胶酶、要硫酸、柠檬酸、膨润土、硅藻土、明胶

4.15是否使用ＧＢ／Ｔ１９６３０标准规范性附录Ａ以外的添加剂和加工助剂，所使用的添加剂是否为天然添加剂，是否按照ＧＢ／Ｔ１９６３０附录Ｂ中的程序对该物质进行过评估

N

4.1６是否使用矿物质（包括微量元素）、维生素、氨基酸和其他从动植物中分离的纯物质，是否符合法律规定

N

无

4.17是否使用来自转基因的配料、添加剂和加工助剂

是

无

4.18有机加工是否配备专用设备

N

共用设备，提供相关避免污染的规程，避免污染风险

4.19如果与常规加工共用设备，是否在常规加工结束后进行彻底清洗，清洗效果如何

N

设备共用，生产结束后彻底清洗，主要设备：

4.20 如果与常规加工共用设备，是否进行冲顶加工，冲顶加工的产品是否作为有机产品销售，冲顶加工情况是否进行记录

加工过程不涉及冲顶

4.21使用何种加工工艺，该工艺是否破坏食品的主要营养成分，是否为标准所允许

是

4.22是否采用提取、浓缩、沉淀和过滤工艺，提取溶剂是否为符合国家食品卫生标准的水、乙醇、动植物油、醋、二氧化碳、氮或s羧酸，在提取和浓缩工艺中是否添加其他化学试剂

否

过滤工艺，过滤材质符合国家食品卫生标准要求

4.23加工用水水质是否符合ＧＢ５７４９的规定

是

见加工用水检验报告

4.24在食品加工和储藏过程中是否采用离子辐照处理

是

不涉及

4.25在食品加工过程中是否使用石棉过滤材料或可能被有害物质渗透的过滤材料

否

不涉及

4.26其他情况描述

4.27产量核算

5   有害生物防治

符合性判断

符合性说明/描述

5.1是否优先采取以下管理措施来预防有害生物的发生

5.2是否消除有害生物的孳生条件

是

车间内干燥通风

5.3 是否防止有害生物接接触加工和处理设备

N

发酵罐及贮存罐及相关设备闲时加盖放置，有效防止有害生物接触

5.4是否通过对温度、湿度、光照、空气等环境因素的控制，防止有害生物的繁殖

N

车间内干燥通风

5.5是否使用机械类的、信息素类的、气味类的、粘着性的捕害工具、物理障碍、硅藻土、声光电器具，作为防治有害生物的设施或材料

是

防鼠板、捕鼠夹

5.6杀鼠剂的成分是否符合ＧＢ／Ｔ１９６３０的规定

N

未使用

5.7是否使用ＧＢ／Ｔ１９６３０附录Ｂ以外的物质防治有害生物

N

未使用

5.8在加工或藏场所遭受有害生物严重侵袭的紧急情况下，是否使用中草药进行喷雾和熏蒸处理

N

未发生

5.9如使用硫磺，是否控制限量使用

N

未使用

5.10如使用常规熏蒸剂对加工设备或储藏场所实施熏蒸，是否先将有机产品移出熏蒸场所，熏蒸后是否经过５ｄ以上，才将有机产品移回经过熏蒸的场所

N

未使用

5.11是否使用持久性和致癌性的消毒剂和熏蒸

N

未使用

5.12 其他情况描述：

无

6 包装

符合性判断

符合性说明／描述

6.1包装材料成分是什么，是否符合卫生要求

否

玻璃瓶、纸箱，符合卫生标准

6.2包装是否存在过度包装现象，包装材料是否可回收利用

否

不涉及过度包装，分可回收和不可回收，作为废品外卖，企业不回收

6.3若使用包装填充剂，包装填充剂成分是否符合要求

否

未使用

6.4包装材料是否含有合成杀菌剂、防腐剂和熏蒸剂

N

无

6.5盛装有机产品的包装袋或容器是否可能接触过禁用物质

N

无

6.6 其他情况描述

7 储藏

7.1有机产品在贮存过程是否具有控制措施，使其不受其他物质的污染

N

专桶专用

7.2储藏有机产品的仓库是否干净、无虫害，无有害物质残留，在最近5d内也未经过任何禁用物质处理过

N

库房干净无虫害，没有用禁用物质处理过

7.3储藏方法是否符合规定的要求

符合要求

7.4有机产品是否单独存放，如果不得不予常规产品共同存放，是否在仓库内划出特定区域，采取必要的包装、标签等措施确保有机产品与非认证产品混放

分区存放，标识清楚

7.5产品出入库和库存量是否具有完成准确的档案记录，并保留了相应的单据

7.6其他情况描述：

8运输

符合性判断

符合性说明／描述

8.1运输工具在装载有机产品前是否清晰干净

8.2有机产品在运输过程中是否具有避免与常规产品混杂或受到污染的措施

8.3在运输和装卸过程中，外包装上是否具有明显的有机认证标志及有关说明，且不易被玷污或损毁

有机加工操作规程

8.4运输和装卸过程是否有完整准确的档案记录，并保留了相应的单据

8.5其他情况描述：

9环境影响

符合性判断

符合性说明/描述

9.1加工厂废弃物的净化和排放设施或贮存设施是否远离生产区，且不位于生产区上风向，贮存设施是否密闭或封盖，便于清洗、消毒

9.2加工厂排放的废弃物是否达到环保排放标准

排污许可证

9.3其他情况描述：

10标识和销售

符合性判断

符合性说明/描述

10.1未获得有机产品认证的产品，是否能使用有机产品认证标志

未使用

10.2采用何种方式使用有机/有机转换标识（粘贴或印刷）

未使用

10.3标识/标志中的文字、图形或符号等是否符合标识通则要求

未使用

10.4如为进口有机产品，标识和有机产品认证标志是否符合GB/T19630标准的规定要求

非进口产品

10.5如用于出口的产品，是否根据该国家或合同购货商的有机产品标识要求进行标识

不涉及

10.6有机产品认证机构（CQC）的标识或者机构名称的印刷是否清楚、不大于国家标识

未使用、不涉及

10.7中国有机产品认证标识使用形式是否在CQC进行备案？提供证明材料

未使用，不涉及

10.8在销售过程中，有机产品怎样避免与非有机产品的混合

包装区分

10.9在提供的与销售代理商、经销商签订的销售合同或协议中是否包括有机产品销售的相关要求，提供合同或协议复印件

未上市，不涉及

10.11有机产品进货时，销售商是否索取有机产品认证证书等证明材料

10.12是否在显著位置摆放有机产品认证证书复印件

暂未取得证书

10.13有机配料含量是否等于或者高于95%，请列出配料成分及含量

高于95%，葡萄酒配料成分：

10.14有机转换配料含量是否等于或者高于95%，请列出配料成分及含量

10.15有机配料含量是否低于95%、等于或者高于70%的加工品，请列出配料成分及含量

10.16有机转换配料含量是否低于95%、等于或者高于70%的加工品，请列出配料成分及含量

10.17有机配料含量是否低于70%的加工品，请列出配料及成分含量

10.18有机转换配料含量是否低于70%的加工品，请列出配料及成分含量

10.19有机配料低于95%并标识“有机配料生产”等字样的产品，其证明材料中是否能证明有机产品的来源

11认证证书及认证标志的使用

符合性判断

符合性说明/描述

11.1认证证书及认证标志的使用是否符合相关规定要求

11.2是否有相关部门负责认证证书及认证标志使用，请列出相关部门及负责人

11.3请列出上年度印刷或施加认证标志的数量、领用量、使用量、库存量、破损量

11.4认证标志使用的数量是否符合认证证书所规定的数量

11.5其他情况：

12  投入品使用情况（如原料贮存、加工过程、仓库、贮存、销售等过程中使用的投入品）

商品名称

有效成份

使用原因

符合性证据

75%食用酒精

乙醇

杀菌消毒

柠檬酸

柠檬酸

酸度调节剂

明胶

明胶

加工助剂、澄清处理

果胶酶

果胶酶

加工酶制剂、澄清处理

膨润土

膨润土

加工助剂、澄清处理

硅藻土

硅藻土

加工助剂、助滤

橡木桶

橡木板

装酒

纸箱

纸

包装

白砂糖

蔗糖

提高国企果酒发酵糖浓度

氮气

氮气

包装填充剂

13抽查有机生产的记录和跟踪系统，以证实产品是否可从引种、繁殖、转群、饲养、疾病治疗、出栏、运输、储存等全过程的跟踪，并对销售的有机产品进行年度库存平衡审核。请用叙述的方式总结跟踪审计的情况和结果。

14提供生产批号样本，并对其代码的含义进行解释。

15提供有关跟踪审计记录体系所观察到的其它情况和建议：

16、检查组对管理体系、生产过程、投入品等相关过程或活动进行风险评估，评估内容如下：

13  检查结果

1) 发现严重不符合项（  0 ）项， 一般不符合项（  1 ）项